EVALUACIÓN PERIÓDICA DE MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE LA LEY 20.393
En Prelafit Compliance somos especialistas en evaluación (antes certificación) de modelos de prevención de delitos de la Ley 20.393. Prelafit certificó al primer banco de capitales chilenos el año 2011 Ver noticia y en los años siguientes ha evaluado modelos de prevención de grandes empresas, mayoritariamente del sector real.
No obstante tener una parte importante del mercado mantenemos el estándar de una evaluadora boutique en que los socios y el equipo senior trabaja directamente con el cliente. Ello resulta fundamental en una evaluación de tercera parte, porque permite mejoras relevantes al modelo implementado. El equipo de Prelafit Compliance es el con mayor experiencia en compliance del mercado. Nuestro equipo no sólo tiene experiencia evaluando, sino además experiencia previa relevante en materia de gestión de riesgos, normativa anticorrupción y antilavado y compliance en general.
LÍDERES EN CERTIFICACIÓN DE MODELOS DE PREVENCIÓN
SELLO DE CERTIFICACIÓN PRELAFIT COMPLIANCE
¿Cómo lo hacemos? Evaluamos modelos de prevención de las empresas, utilizando metodologías de administración de riesgos.
Somos independientes:
- No estamos asociados a estudio de abogados
- No estamos asociados a empresa auditora
- No estamos asociados a clasificadora de riesgo
NO ES LO MISMO CUALQUIER REVISIÓN O CERTIFICACIÓN
Lo anterior nos permite garantizar objetividad, transparencia e independencia en los resultados con el más alto estándar del mercado. Ese es el compromiso de Prelafit Compliance.
Protección de Datos
Todos los documentos de respaldo de la certificación son gestionados con la red más sólida del mundo. Los datos gozan de la protección más sólida del mundo, que además permite recuperación automática ante cualquier imprevisto.
¿POR QUÉ CERTIFICAR UN MODELO DE PREVENCIÓN?
OPINIÓN EXPERTA
La evaluación periódica por tercero independiente de modelos de prevención de delitos representa, en gran medida, una opinión competente, por parte del evaluador, acerca del modelo de prevención adoptado e implementado. Esta opinión debe estar revestida de experiencia previa relevante del que la emite y del equipo que realizó el proceso de revisión.
Por ello, el equipo de trabajo es fundamental en el valor del informe de evaluación, toda vez que las personas que aparecen dirigiendo el proceso y suscribiendo el informe son los que deberán dar razón de su emisión, basada en su opinión experta. Ver personas a cargo del proceso de certificación registrados por Prelafit Compliance en la CMF (ex SVS). Ver CV Equipo
Además, Prelafit Compliance es la empresa evaluadora líder y cuenta con más de 15 años de experiencia revisando programas de compliance (más de 1.500 certificaciones), habiendo desarrollado proyectos principalmente en empresas del sector real. Ver clientes
Contamos con un equipo multidisciplinario y comprobablemente experto y con muchos años de experiencia, la mayor entre todas las empresas certificadoras, en las áreas de compliance corporativo y prevención del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y la corrupción.
Los socios de Prelafit Compliance se involucran activamente en los proyectos, aportando su experiencia práctica, por su participación en la detección, investigación y persecución de casos relacionados con los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y corrupción, en Chile y en el extranjero.
Equipo
Asimismo, el equipo de Prelafit Compliance cuenta con vasta experiencia en diseño de regulación anticorrupción, de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, habiendo sido, algunos integrantes del equipo, responsables, en el pasado, de la emisión de la regulación anti lavado de activos, además de impulsar los cambios legislativos que han habido en estas materias. Adicionalmente, el equipo de Prelafit Compliance cuenta con una larga trayectoria en cargos gerenciales, en el sistema financiero y en empresas productivas y de servicios.
Sello Prelafit Compliance®
El sello diferenciador del certificado emitido por Prelafit Compliance, es la experiencia práctica del equipo de trabajo que directamente realiza el proceso, lo que le permite traspasar al cliente las buenas prácticas recogidas a lo largo de su trayectoria profesional, tanto en su rol ejecutivo como en el de consultor en materias de compliance corporativo.
En último término, Prelafit Compliance es una empresa Registrada en la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) y autorizada para certificar modelos de prevención de delitos de la ley 20.393. Link a CMF (ex SVS) haga click aquí.
¿POR QUÉ CERTIFICAR EL MODELO DE PREVENCIÓN CON EXPERTOS EN COMPLIANCE?
Un modelo de prevención puede ser revisado, auditado, monitoreado y certificado por un tercero.
Aunque la existencia de una certificación no significa necesariamente que el modelo de prevención esté funcionando correctamente, constituye un elemento de prueba importante.
En otras palabras, el Ministerio Público podría realizar diligencias tendientes a determinar que el modelo de prevención adoptado, aún cuando se encontraba certificado, no tenía aplicación o su aplicación era defectuosa o deficiente, en términos de permitir que se cometiera un delito. Ver: Oficio Nº440/2010 de la Fiscalía Nacional
