RESPONSABILIDAD PENAL PERSONAS JURÍDICAS
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Responsabilidad penal
Persona jurídica
La Ley 20.393, Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas Ver Ley 20393 actualizada consagra lo que se ha denominado responsabilidad penal por organización defectuosa. Se sanciona así a la empresa que incumpla sus deberes de dirección y supervisión, careciendo de un modelo que prevenga algunos delitos (ver lista de delitos acá), entre ellos delitos de cohecho, soborno público o entre particulares, lavado de activos y otros delitos económicos.
Se trata en suma de una obligación de medio y no de resultado, sin embargo, para eximirse de responsabilidad penal empresarial, no bastará el sólo cumplimiento formal de un modelo de prevención estándar.
La norma (Ley 20.393 Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas) señala que se considerará que los deberes de dirección y supervisión se han cumplido cuando, con anterioridad a la comisión del delito, la persona jurídica hubiere adoptado e implementado modelos de organización, administración y supervisión para prevenir delitos como el cometido. (modelo de prevención).
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Delitos
que pueden significar responsabilidad penal de la PJ
La Ley 20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas del año 2009 contempla en su artículo 1º el catálogo de delitos que puede significar imputación penal a las organizaciones.
Se señala que: las personas jurídicas serán responsables de los delitos señalados en el artículo 1º que fueren cometidos directa e inmediatamente en su interés o para su provecho, por sus dueños, controladores, responsables, ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de administración y supervisión, siempre que la comisión del delito fuere consecuencia del incumplimiento, por parte de ésta, de los deberes de dirección y supervisión.
Los delitos que pueden significar imputación penal para la personas jurídicas son los delitos de cohecho a funcionario público nacional y extranjero, lavado de activos, receptación, financiamiento del terrorismo, apropiación indebida, administración desleal, corrupción entre particulares, negociación incompatible, algunos delitos de la ley de pesca, una figura asociada a fraude en seguro de desempleo y una figura asociada a violación cuarentena en pandemia, delitos de la ley de control de armas y delitos asociados a migración ilegal.
Ver más detalle de cada uno de estos delitos en este LINK.
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Recomendación
Certificar
La Ley 20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, regula la supervisión y certificación del sistema de prevención de los delitos.
Señala, en primer lugar que es el encargado de prevención, en conjunto con la Administración de la Persona Jurídica, el que deberá establecer métodos para la aplicación efectiva del modelo de prevención de delitos y su supervisión a fin de detectar y corregir sus fallas, así como actualizarlo
Seguidamente establece la posibilidad de certificación del modelo de prevención, proceso que debe dar cuenta que el modelo contempla todos los requisitos establecidos en la ley, en relación a la situación, tamaño, giro, nivel de ingresos y complejidad de la persona jurídica. Ver ventajas de la certificación del modelo de prevención (Ver)
Los certificados podrán ser expedidos por entidades registradas ante la Superintendencia de Valores y Seguros que puedan cumplir esta labor, de conformidad a la normativa que se dicte. (NCG 302 SVS, 2011)