Empresas brasileñas Odebrecht y Braskem se declaran culpables y acuerdan pagar al menos USD 3.500 millones en penas globales para resolver el mayor caso de soborno extranjero en la historia #FCPA

21/12/2016 Fuente DOJ. (Traducción y resumen de equipo Prelafit Compliance)

Odebrecht SA (Odebrecht), conglomerado global de la construcción con sede en Brasil, y Braskem SA (Braskem), una compañía petroquímica brasileña, se declararon culpables hoy y acordaron pagar una multa total de al menos 3.500 millones de dólares para resolver cargos con autoridades en Estados Unidos Estados Unidos, Brasil y Suiza, debido a sus planes de pagar cientos de millones de dólares en sobornos a funcionarios gubernamentales de todo el mundo.

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“Odebrecht y Braskem utilizaron un verdadero “departamento de sobornos” de la misma empresa Odebrecht para pagar sistemáticamente cientos de millones de dólares a funcionarios corruptos de gobiernos de países de tres continentes, dijo la autoridad. “Tales descarados actos imponen una fuerte respuesta por parte de las fuerzas del orden, y por medio de un fuerte esfuerzo con nuestros colegas en Brasil y Suiza, hemos visto justamente eso. Espero que la acción de hoy sirva como un modelo para los esfuerzos futuros” recalcaron las autoridades norteamericanas.

“Estas resoluciones son el resultado de un esfuerzo multinacional extraordinario para identificar, investigar y enjuiciar un esquema de corrupción altamente complejo y duradero que resultó en el pago por parte de las compañías demandadas de cerca de mil millones de dólares en sobornos a funcionarios de todos los niveles del gobierno.

Responsabilidad Penal Personas Jurídicas

En muchos países “, dijo el fiscal federal Capers. “En un intento de ocultar sus crímenes, los acusados usaron el sistema financiero global -incluyendo el sistema bancario en los Estados Unidos- para disfrazar la fuente y el desembolso de los pagos de soborno mediante el traspaso de fondos a través de una serie de compañías ficticias. El mensaje enviado por esta fiscalía es que los Estados Unidos, trabajando con sus socios del orden público en el exterior, no dudarán en responsabilizar a aquellas corporaciones e individuos que buscan enriquecerse a través de la corrupción de las funciones legítimas del gobierno, esquema.”

“Este caso ilustra la importancia de nuestras alianzas y el dedicado personal que trabaja para llevar ante la justicia a aquellos que están motivados por la codicia y actúan en su propio interés”, dijo el Subdirector Richardson. “El FBI no se quedará ocioso mientras individuos corruptos amenazan un sistema económico justo y competitivo o alimentan a las empresas criminales. Nuestro compromiso de trabajar junto a nuestros socios extranjeros para erradicar la corrupción en todo el mundo es inquebrantable y agradecemos a nuestros socios brasileños y suizos por su incansable labor en este esfuerzo “.

“No importa cuál sea la razón, cuando los funcionarios extranjeros reciben sobornos, amenazan nuestra seguridad nacional y el sistema de libre mercado internacional en el que negociamos”, dijo el subdirector a cargo Sweeney. “Sólo porque están fuera de nuestra vista, no significa que estén fuera de nuestro alcance. El FBI utilizará todos los recursos disponibles para poner fin a este tipo de comportamiento corrupto “.

Odebrecht se declaró culpable de una denuncia de una sola denuncia presentada hoy por la Sección de Fraudes de la División de lo Penal y la Oficina del Fiscal Federal en el Tribunal de Distrito del Distrito Este de Nueva York, acusando a la compañía de conspiración para violar las disposiciones contra el soborno Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). Odebrecht acordó que la multa penal apropiada es de $ 4.500 millones, sujeto a un análisis más profundo de la capacidad de la empresa para pagar las multas totales globales. En los procedimientos conexos, Odebrecht también se estableció con el Ministerio Público Federal en Brasil y la Procuraduría General de la República en Suiza.

En virtud del acuerdo, los Estados Unidos acreditarán el monto que Odebrecht paga a Brasil y Suiza por el plazo completo de sus respectivos acuerdos. Estados Unidos y Suiza recibirán un 10 por ciento de la multa y 80 por ciento restante será para Brasil. La multa está sujeta a un análisis de capacidad de pago que debe ser completado por el Departamento de Justicia y las autoridades brasileñas el 31 de marzo de 2017 o antes, debido a que Odebrecht ha representado que sólo puede pagar aproximadamente $ 2.600 millones en el curso de los respectivos acuerdos. La sentencia se ha programado para el 17 de abril de 2017.

Braskem, cuyos American Depositary Receipts (ADRs) se cotizan públicamente en la Bolsa de Valores de Nueva York, se declaró por separado culpable de una información criminal de una cuenta presentada en el Distrito Este de Nueva York acusándola de conspiración para violar las disposiciones contra el soborno de la FCPA. Braskem acordó pagar una sanción penal total de 632 millones de dólares. La sentencia aún no ha sido programada. En los procedimientos conexos, Braskem también se estableció con la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC), el Ministerio Público Federal de Brasil y la Procuraduría General de la República en Suiza. Bajo los términos de su resolución con la SEC, Braskem acordó un total de $ 325 millones en el desglose de los beneficios. Braskem acordó pagar a las autoridades brasileñas el 70 por ciento de la sanción penal total y acordó pagar a las autoridades suizas el 15 por ciento. El departamento ha acordado acreditar las sanciones penales pagadas a las autoridades brasileñas y suizas como parte de su acuerdo con la compañía. Los Estados Unidos recibirán 94,8 millones de dólares, un monto equivalente al 15 por ciento del total de multas penales pagadas por Braskem.

En virtud de sus respectivos acuerdos de culpabilidad, Odebrecht y Braskem están obligadas a continuar su cooperación con la policía, incluso en relación con las investigaciones y enjuiciamientos de las personas responsables de la conducta delictiva. Odebrecht y Braskem también acordaron adoptar procedimientos de cumplimiento mejorados y monitores independientes de compliance por tres años.

El total combinado de multas penales y regulatorias de los Estados Unidos, Brasil y Suiza pagadas por Braskem será de aproximadamente $ 957 millones. El monto total de sanciones impuestas a Odebrecht será de al menos $ 2,6 mil millones y hasta $ 4,5 mil millones. Con un total combinado de al menos 3.500 millones de dólares.

Las resoluciones de hoy con Odebrecht y Braskem son el mayor acuerdo mundial respecto de sobornos extranjeros.

Los esquemas de soborno

De acuerdo con sus admisiones, Odebrecht se involucró en un esquema masivo e incomparable de sobornos y licitaciones durante más de una década, comenzando ya en 2001. Durante ese tiempo, Odebrecht pagó aproximadamente $ 788 millones en sobornos a funcionarios gubernamentales, sus representantes y partidos políticos En varios países para ganar negocios en esos países. La conducta delictiva fue dirigida por los más altos niveles de la compañía, con los sobornos pagados a través de una compleja red de compañías de referencia, transacciones fuera de libro y cuentas bancarias off-shore.

Como parte del esquema, Odebrecht y sus co-conspiradores crearon y financiaron una elaborada y secreta estructura financiera dentro de la compañía que operaba para contabilizar y desembolsar pagos de soborno a funcionarios gubernamentales y partidos políticos extranjeros. Para 2006, el desarrollo y operación de esta estructura financiera secreta ha evolucionado de tal manera que Odebrecht utilizó la “División de Operaciones Estructuradas”, que efectivamente funcionó como un departamento de sobornos independiente dentro de Odebrecht y sus entidades relacionadas. Hasta aproximadamente el 2009, el jefe de la División de Operaciones Estructuradas informó a los más altos niveles dentro de Odebrecht, incluso para obtener autorización para aprobar pagos de sobornos. Después de 2009, esta responsabilidad fue delegada a ciertos líderes empresariales de la empresa en Brasil y en las otras jurisdicciones. Para ocultar sus actividades, la División de Operaciones Estructuradas utilizó un sistema de comunicaciones completamente separado y fuera de la red, que permitía a los miembros de la División de Operaciones Estructuradas comunicarse entre sí y con operadores financieros externos y otros co-conspiradores sobre los sobornos mediante seguro Correos electrónicos y mensajes instantáneos, utilizando nombres de código y contraseñas.

La División de Operaciones Estructuradas manejó el presupuesto “sombra” para la operación de soborno de Odebrecht a través de un sistema informático separado que se utilizó para solicitar y procesar pagos de sobornos, así como para generar y rellenar hojas de cálculo que rastreaban e internamente representaban el presupuesto sombra. Estos fondos para la sofisticada operación de soborno de la compañía fueron generados por la Gerencia de Finanzas de Odebrecht a través de una variedad de métodos, así como por algunas subsidiarias de Odebrecht, incluyendo a Braskem. Los fondos fueron luego canalizados por la División de Operaciones Estructuradas a una serie de entidades off-shore que no fueron incluidas en el balance de Odebrecht como entidades relacionadas. La División de Operaciones Estructuradas entonces dirigió el desembolso de los fondos de las entidades off-shore al destinatario del soborno, mediante el uso de transferencias electrónicas a través de una o más entidades off-shore, así como mediante pagos en efectivo dentro y fuera Brasil, que a veces eran entregados usando paquetes o maletas dejadas en lugares predeterminados.

Odebrecht, sus empleados y agentes tomaron una serie de medidas mientras que en los Estados Unidos para promover el esquema. Por ejemplo, en 2014 y 2015, cuando se encontraban en Miami, dos empleados de Odebrecht se involucraron en conductas relacionadas con ciertos proyectos en apoyo al esquema, incluyendo reuniones con otros co-conspiradores para planear acciones a ser tomadas en relación con la División de Operaciones Estructuradas.

En total, esta conducta dio lugar a pagos corruptos y / o ganancias por un total aproximado de $ 3.336 millones.

Braskem también admitió participar en un amplio esquema de sobornos y reconoció la omnipresencia de su conducta. Entre 2006 y 2014, Braskem pagó aproximadamente $ 250 millones en el sistema secreto de pago de sobornos de Odebrecht. Usando el sistema Odebrecht, Braskem autorizó el pago de sobornos a políticos y partidos políticos en Brasil, así como a un funcionario de Petróleo Brasileiro S.A. – Petrobras (Petrobras), la petrolera estatal de Brasil. A cambio, Braskem recibió diversos beneficios, entre ellos: tarifas preferenciales de Petrobras para la compra de materias primas utilizadas por la empresa; contratos con Petrobras; y legislación favorable y programas gubernamentales que redujeron las obligaciones tributarias de la compañía en Brasil. Esta conducta dio como resultado pagos corruptos y / o ganancias por un total de aproximadamente $ 465 millones.

Resoluciones Corporativas

El departamento llegó a estas resoluciones con Odebrecht y Braskem sobre la base de una serie de factores, entre ellos: el hecho de no revelar voluntariamente la conducta que desencadenó la investigación; la naturaleza y la gravedad del delito, que abarcó muchos años, involucraron a los niveles más altos de las empresas, se produjeron en múltiples países y involucraron esquemas sofisticados para sobornar a altos funcionarios del gobierno; la falta de un programa efectivo de cumplimiento y ética en el momento de la conducta; y el crédito por la cooperación respectiva de cada empresa. Las empresas también se comprometieron en medidas correctivas, incluyendo la terminación y la disciplina de las personas que participaron en la mala conducta, la adopción de controles más estrictos y protocolos de cumplimiento contra la corrupción y el aumento significativo de los recursos dedicados al cumplimiento.

La sanción penal para Odebrecht refleja una reducción del 25 por ciento en la parte inferior de la gama de multas de las sentencias estadounidenses debido a la plena cooperación de Odebrecht con la investigación del gobierno, mientras que la sanción penal para Braskem refleja una reducción del 15 por ciento. Resultado de su cooperación parcial.

Odebrecht ha representado su capacidad para pagar un máximo de $ 2.6 mil millones del monto total de la multa. El departamento y las autoridades brasileñas están llevando a cabo un análisis adicional sobre la reclamada incapacidad de pago de la compañía, la cual se completará antes del 31 de marzo de 2017.

La oficina de campo del FBI en Nueva York está investigando el caso. El jefe Dan Kahn y los abogados litigantes Christopher Cestaro, Sarah Edwards, David Fuhr, Kevin R. Gingras, Lorinda Laryea y David Last de la Sección de Fraudes de la División de lo Penal y los Fiscales Auxiliares Julia Nestor y Alixandra Smith del Distrito Este de Nueva York están enjuiciando al caso.

La Oficina de Asuntos Internacionales de la División de lo Penal también proporcionó una asistencia sustancial. La SEC y el Ministerio Público Federal en Brasil, el Departamento de Polícia Federal y la Procuraduría General de la República en Suiza, brindaron una cooperación significativa.

La Sección de Fraudes de la División de lo Penal es responsable de investigar y enjuiciar todos los asuntos de la FCPA. Información adicional sobre los esfuerzos de cumplimiento de la FCPA del Departamento de Justicia puede encontrarse en www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa.