Estados Unidos extiende el Programa Piloto FCPA y lo transforma en permanente

Traducción libre de Equipo de Prelafit Compliance

Bajo la supervisión del Fiscal General Jeff Sessions, el Departamento de Justicia (DOJ) de los Estados Unidos ha terminado con diversas políticas de la era Obama que considera perjudiciales para la aplicación de la ley.

Pero hay, al menos, una iniciativa  emprendida por la administración Obama que la principal agencia de aplicación de la ley del país ha mantenido viva: un programa piloto diseñado para alentar a las empresas a revelar voluntariamente el pago de sobornos a funcionarios extranjeros.

El programa, que fue lanzado en abril de 2016 prometió penas sustancialmente reducidas a las empresas estadounidenses y extranjeras que divulgaran voluntariamente sobornos extranjeros, cooperaran con el Departamento de Justicia y tomaran medidas correctivas.

Programa continuo

Pues bien, este miércoles  el Diputado Procurador General Rod Rosenstein, el oficial número 2 del DOJ, anunció una versión revisada de la política, haciéndola permanente e incorporándola en el manual utilizado por los 93 abogados estadounidenses del país.

“Analizamos el Programa Piloto y concluimos que resultó ser un paso adelante en la lucha contra el crimen corporativo”, dijo Rosenstein en la 34ª Conferencia Internacional sobre FCPA (Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero) en Oxon Hill, Maryland.

“El sistema de incentivos establecido en el Programa Piloto FCPA del DOJ motiva y recompensa a las empresas que quieren hacer lo correcto y divulgar voluntariamente la mala conducta”, dijo.

El programa apunta a mejorar la aplicación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, la principal ley anticorrupción en los Estados Unidos, que convierte en delito el pago de sobornos a funcionarios extranjeros.

El Departamento de Justicia (DOJ) y la Comisión de Valores (SEC) son conjuntamente responsables de hacer cumplir la ley.

La ley se aplica a las empresas estadounidenses y extranjeras

La ley se aplica tanto a las empresas estadounidenses como a las extranjeras que cotizan en las bolsas de valores de los Estados Unidos.

La política revisada mantiene el programa piloto en gran parte intacto, con un cambio significativo. Bajo el programa piloto, los fiscales tenían autoridad discrecional para presentar cargos contra las empresas que se auto divulgaban; la nueva política dice que habrá una “presunción” de que el Departamento de Justicia no presentará cargos.

El programa también promete a las compañías que cumplan con sus estándares de autorrevelación y cooperación una reducción del 50 %  en las multas impuestas bajo las Guía de Sentencias de Estados Unidos.

Autorevelaciones

Si bien algunas compañías siempre han divulgado voluntariamente sobornos extranjeros a agencias gubernamentales, el programa de incentivos ha acelerado el ritmo de las autorevelaciones, dijo Rosenstein.

En los 18 meses transcurridos desde el lanzamiento del programa, las autorrevelaciones voluntarias de sobornos extranjeros aumentaron más del 50 %, de 18 a 30, dijo Rosenstein.

“Esperamos que la nueva política tranquilice a las empresas que quieren hacer lo correcto”, dijo. “Aumentará el volumen de divulgaciones voluntarias y mejorará nuestra capacidad para identificar y castigar a las personas culpables”.

Las acciones por aplicación de la FCPA se dispararon el año pasado pero declinaron durante la primera mitad de 2017, lo que provocó críticas de que los esfuerzos contra la corrupción habían quedado relegados a otras prioridades de aplicación de la ley.

Pero los datos rastreados por FCPA Clearinghouse indican que 2017 está en camino de ser un año promedio, dijo William Garrett, gerente de contenido y análisis de datos del sitio.

“Fue realmente un primer semestre tranquilo para la aplicación de la ley FCPA, pero se ha recuperado en el segundo”, dijo Garrett. “Basándonos sólo en los números que estamos viendo, se ve como un año promedio, si se descuenta el peak el año pasado”.

El centro de intercambio de información es una colaboración entre Stanford Law School y la firma de abogados Sullivan & Cromwell. ver nota y podcast (inglés)

Más Fiscales

El año pasado, el Departamento de Justicia anunció que estaba agregando 10 fiscales a la unidad FCPA, aumentando su tamaño en más del 50 %.

La acumulación de personal parece intacta. Según un funcionario del departamento, la unidad tiene 31 abogados, incluido su jefe.

En abril, El Fiscal General Jeff Sessions dijo que el departamento “aplicaría enérgicamente” la FCPA y otras leyes anticorrupción, aunque haya dado prioridad a la lucha contra los delitos violentos, el desmantelamiento de las organizaciones delictivas transnacionales y el cumplimiento de las leyes de inmigración.

“Nuestro departamento quiere emparejar la cancha para las empresas respetuosas de la ley”, dijo Session.

Desde 2016, el Departamento de Justicia ha obtenido resoluciones penales en 17 casos relacionados con FCPA relacionados con empresas, lo que resulta en sanciones y confiscación de $ 1,600 millones, dijo Rosenstein.

Minera Sierra Gorda SCM recibe certificación de su Modelo de Prevención de Delitos

Santiago, 17 de noviembre de 2017.

Equipo Prelafit Compliance

 

La compañía minera chilena Sierra Gorda SCM -un joint venture entre la compañía polaca KGHM Polska Miedz y las japonesas Sumitomo Metal Mining y Sumitomo Corporation-, recibió de la certificación de su Modelo de Prevención de Delitos corporativo por parte de Prelafit Compliance, en ceremonia efectuada en las oficinas de la compañía minera en Santiago de Chile.

Sierra Gorda SCM certifica su MDP Ley 20393

En la ocasión estuvieron presentes por Sierra Gorda SCM su gerente legal Max Larrín y su auditor interno Micek Krzysztof y por Prelafit Compliance su Presidente Ejecutivo Victor Ossa y el Director Jurídico Rodrigo Reyes.

Victor Ossa, quien dirigió personalmente el proceso de certificación, destacó el nivel del modelo de prevención de Sierra Gorda y su efectiva implementación en la compañía.

 

Testigo clave declara en juicio FIFA: Televisa y O Globo pagaron USD 15 Millones a Julio Grondona

Equipo Prelafit. 15 de noviembre 2017.

El reportero Ken Bensinger quien presencia el histórico juicio seguido contra dirigentes de la FIFA ha señalado a través de twitter @kenbensinger que el testigo clave que declara en la audiencia de hoy miércoles 15 de noviembre de 2017, Alejandro Burzaco, ex CEO de la productora argentina Torneo y Competencias (TyC), declaró que la empresa mexicana TELEVISA, la brasileña O GLOBO y la argentina TyC acordaron pagar USD 15 Millones al fallecido ex Dirigente argentino Julio Grondona por los derechos televisivos de los mundiales 2026 y 2030. Grondona, dijo el testigo,  recibió los pagos en el Banco privado Julius Bär en Suiza. El acuerdo para el pago de sobornos se efectuó en Zurich, Suiza, en el marco del comité ejecutivo de la FIFA.

Ver artículo del NYT hace unos días  https://www.nytimes.com/2017/10/26/sports/soccer/fifa-world-cup.html?_r=0

En junio el banquero argentino Jorge Arzuaga (Credit Suisse y Julius Bär) se declaró culpable en Nueva York de enviar sobornos a Julio Grondona.

Argentina: Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

8 de noviembre de 2017

Equipo Prelafit Compliance

El Congreso Argentino aprobó este miércoles  la ley que modifica el código penal argentino y establece por primera vez la Responsabilidad Penal Empresarial en ese país. Se incluyen los delitos de cohecho,  tráfico de influencias, negociaciones incompatibles, enriquecimiento ilícito de funcionarios y balances e informes falsos agregados. La norma sanciona a personas jurídicas de derecho privado y empresas del Estado.

En resumen,  las personas jurídicas serán responsables de los delitos que fueran realizados por sus dueños, ejecutivos o terceros desvinculados a ella, pero directa o indirectamente con su intervención o en su nombre, interés o beneficio.

La norma dispone , además, que subsiste responsabilidad si la sociedad cambia su nombre mediante fusiones, transformaciones o modificaciones.

Multas

La norma contempla multas de 2 a 5 veces el valor de la ganancia obtenida a partir de la conducta delictiva y otras penas accesorias como suspensión total o parcial de la actividad comercial hasta por 10 años; suspensión hasta por 10 años para participar de licitaciones públicas e incluso posibilidades de disolución de la persona jurídica.

Exención de responsabilidad

La empresa podrá eximirse de la responsabilidad penal cumpliendo 3 condiciones:

  1. Que la empresa haya denunciado el delito previsto en la ley como consecuencia de una actividad de detección interna;
  2. Que se hubiera implementado un programa de compliance, y;
  3. Que se haya devuelto el beneficio indebido obtenido.

Se contempla, asimismo, una prescripción especial de 6 años para estos delitos

Puedes consultar el texto acá: Ley_Responsabilidad_Penal_PJ_Argentina

Michael Munro, compliance de brasileña Odebrecht: “Hacer lo incorrecto tiene sus consecuencias, no importa el cargo”

Fuente: La Nación, Argentina (5/11/2017)

La constructora brasileña Odebrecht reconoció ante la justicia de los Estados Unidos que pagó sobornos en Argentina por 35 millones de dólares; de 2014 a 2017 dejó de emplear directa e indirectamente a 3000 personas a nivel local y hoy confía en su proceso de transparencia

La empresa constructora de origen brasileño tiene los nombres de todos los implicados en la Argentina en el pago de 35 millones de dólares en concepto de sobornos en la punta de la lengua. Ya hay algunos (pocos) nombres que circulan como sospechosos (el ex ministro Julio De Vido entre ellos), pero de manera directa Odebrecht ofrece entregar a la justicia de la Argentina toda la documentación y todos los nombres de las personas que intervinieron.

La compañía apuesta a pagar una multa (y punto) a la Argentina y volver a las ligas mayores en la adjudicación de obra pública, pero habrá que ver si este país acepta sus condiciones. El negocio de Odebrecht está en declive a nivel local, y le costó aquí el trabajo a 3000 personas (empleos directos e indirectos) desde 2014 a la fecha. Con presencia en el país desde 1987, hoy emplea a 1008 personas (también entre puestos directos e indirectos), pero quiere ir por más.

Por esto, un enorme desafío tiene por delante el norteamericano Munro: levantar la imagen de la compañía y asegurarse de llevar las normas a un cumplimiento del 100%. Sobre la base de esto comenta convencido que “Odebrecht no será una compañía que desaparezca”, aunque enfrenta el mayor escándalo de corrupción de la historia. Con presencia en 24 países, donde trabajan un total de 181.000 personas, sobornó a funcionarios en 12 países.

En los Estados Unidos, que penaliza el soborno transnacional, debía pagar junto a su subsidiaria Braskem US$ 419,8 millones de dólares, monto que fue reducido a 252,8 después de que Odebrecht convenció al fiscal y al juez de que no podía afrontar esa cifra por la pérdida de contratos que afronta desde que se destapó el escándalo. La multa final para Odebrecht sin su filial fue de 93 millones de dólares solo en los Estados Unidos. En otros países siguió el mismo método de operar que tiene en vilo, por ejemplo, al vicepresidente de Ecuador, Jorge Glas, actualmente preso. En Brasil tambalea parte del empresariado y también varios funcionarios. Además 77 personas de su propio management que se quedaron sin trabajo, entre ellos el Marcelos Odebrecht, que está preso y es nieto de quien fundó la compañía en 1944, el ingeniero brasileño Norberto Odebrecht.

También reconoció ante la justicia de Estados Unidos que pagó coimas por US$ 35 millones entre 2007 y 2014 en la Argentina. Todavía promociona en su página web local la obra del soterramiento del ferrocarril Sarmiento, en 2013, de la que dio un paso al costado este año. Lo mismo sucedió con la obra planeada y sospechada para AySA, entre otras. Sí está presente en las obras de los Gasoductos Troncales de Córdoba y de la Planta Potabilizadora de Paraná de las Palmas.

El escándalo de Odebrecht está dentro de una investigación mayor, la Operação Lava Jato (Autolavado en portugués) que avanzó en Brasil gracias a una eficiente utilización de los acuerdos de colaboración premiada, una figura aún débil en la Argentina. “Lo que hizo que las investigaciones fueran tan exitosas en Brasil fue que no se hizo foco solamente en un caso, en un pago de coimas”, dijo en la pantalla de LN+ el fiscal brasileño Paulo Galvao de Carvallo. “Generalmente quien recibe coimas de una compañía, recibe de otras”, agregó. Tratar un caso como un posible modus operandi es lo que permitió que la trama de la corrupción tenga alcances muy superiores a los esperados.

– Aquí la firma pagó 35 millones de dólares en concepto de sobornos. Si no hay un cierre para este caso, ¿cree que podrán seguir adelante con la operación?

– Estamos muy ilusionados, así como en todos los países en los que sucedieron los sobornos, que vamos a poder llegar a un acuerdo con el gobierno. Consistiría en proveer toda la información a los fiscales y en pagar una multa. Hemos estado intentando esto en la Argentina desde hace casi un año. Hay tratados internacionales, prácticas y precedentes que son base para lograr un acuerdo aquí, que es lo que queremos. Es vital para poder obtener legítimamente proyectos de infraestructura y participar de las licitaciones.

– ¿Esto implicaría que la compañía proporcione los nombres de la gente involucrada en los sobornos en la Argentina?

– Sí, sería parte del arreglo.

– ¿Con la condición de que no se tomen medidas aquí contra la compañía?

– Ya hicimos arreglos en 5 países (Brasil, los Estados Unidos, Suiza, Panamá y República Dominicana, y ya está conversado en Ecuador). La compañía tiene que pagar por lo que hizo mal. Todos estos acuerdos tienen multas significativas que se pagan a lo largo del tiempo. Pero incluyen la oportunidad para la compañía de continuar con la actividad. Entendemos que no tendremos más oportunidades, pero queremos seguir adelante en la Argentina. En Odebrecht queremos revelar absolutamente todo, ser completamente transparentes.

– ¿Usted conoce los nombres de los involucrados en la Argentina?

– No (se ríe). No es información que tenga que ver con mi función. Tenemos un team de abogados que están trabajando en el arreglo. No tenemos ningún deseo de esconder ningún nombre. Queremos hacer lo correcto.

– ¿Es reversible el daño que tiene en su imagen de marca?

– Yo creo que sí. Hay otras compañías que tuvieron problemas similares….pero es cierto que no a esta escala. Pero tengo mucha confianza en que la marca pueda recuperarse siempre y cuando continuemos haciendo lo correcto. Tenemos monitores independientes de compliance de los Estados Unidos y de Brasil que están haciendo todo para asegurarse de que esto suceda. Argentina fue uno de los seis países seleccionados por ellos para evaluar el programa de compliance y buscaron cada detalle. Esperamos algunas recomendaciones pero creemos que van a comprobar que se están haciendo las cosas bien.

– ¿Se consideran víctimas de un Estado corrupto?

– Nunca diría eso. Ambos son culpables, la compañía y los funcionarios. Hay muchas compañías muy buenas que hicieron y hacen negocios en la Argentina sin pagar sobornos.

-Marcelo Odebrecht ¿sigue preso?

-Sí, y nadie se puede imaginar el impacto que tiene en su familia, en sus hijos. Esto es un ejemplo para quienes trabajamos en la compañía y para quienes trabajan en otras empresas. Hacer lo incorrecto tiene consecuencias, no importa el cargo. En Brasil se intentó incluir contenido local, como por ejemplo defender los empleos. Pero se trata de justificar lo injustificable. Todos en la compañía lo saben.

-Las leyes de los Estados Unidos son muy duras, pero en casos de soborno se pagan multas altas y la compañía sigue operando.

– Darle una oportunidad a la compañía y a sus empleados es importante, ya que no se trata de castigar a los empleados, que no tuvieron nada que ver con la corrupción. Además está probado que se trata de una empresa que sabe lo que hace en materia de construcción, que hace obras de calidad.

-¿Cómo reaccionaron los empleados a raíz del escándalo internacional?

– Se desencantaron y se sintieron traicionados. Y la reacción de la gente en Brasil también fue muy negativa. Había mucho orgullo en trabajar para esta compañía. Ahora nos estamos recuperando y para un programa de pasantías que tenemos se presentaron 25.000 jóvenes. Vamos a aprovechar esta segunda oportunidad.

Corrupción en Latinoamérica: Estudio de percepción de Transparencia Internacional

Fuente: transparency.org

9 de Octubre 2017

Se ha apreciado en los últimos años en Latinoamérica y el Caribe tendencias preocupantes relacionadas con el deterioro de los derechos humanos y el debilitamiento de las estructuras de gobernanza. Transparency International elaboró un informe de la serie Barómetro Global de la Corrupción a partir de encuestas realizadas a más de 22.000 individuos de 20 países de Latinoamérica  y el Caribe que se resumen en el documento siguiente: Estudio percepción corrupción en LA y Caribe

¿Qué es Certificación del Modelo de Prevención de Delitos?

La Certificación del Modelo de Prevención consiste en la comprobación -a través de una entidad externa y experta registrada en la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS)- de la adopción e implementación del sistema de prevención o programa de compliance.

El artículo 3° de la Ley 20.393 trata de la atribución de responsabilidad penal a las personas jurídicas. Prescribe que las personas jurídicas serán responsables de los delitos señalados en el artículo 1° (soborno a funcionario público nacional o extranjero, financiamiento del terrorismo, lavado de activos y receptación) que fueren cometidos directa e inmediatamente en su interés o para su provecho, por sus dueños, controladores, responsables, ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de administración y supervisión, (o quienes estén bajo la dirección o supervisión directa de alguno de los anteriores), siempre que la comisión del delito fuere consecuencia del incumplimiento, por parte de ésta, de los deberes de dirección y supervisión.

Se establece un tipo de responsabilidad penal que se ha venido denominando “responsabilidad por defecto de organización” porque la misma ley se encarga de agregar que se considerará que los deberes de dirección y supervisión se han cumplido cuando, con anterioridad a la comisión del delito, la persona jurídica hubiere adoptado e implementado modelos de organización, administración y supervisión  para prevenir delitos como el cometido, (modelo de prevención de delitos se le ha denominado).

La ley se encarga luego de enumerar los elementos que debe contener un modelo de prevención de delitos y agrega que este modelo de prevención deberá aplicarse efectivamente. De hecho la ley establece que la aplicación efectiva del modelo y su supervisión será de responsabilidad del encargado de prevención en conjunto con la misma Administración de la Persona Jurídica.

Así, el gerente, el directorio, el dueño, controlador, o quien administre será quien en conjunto con el encargado de prevención deberá establecer métodos para la aplicación efectiva del modelo de prevención de los delitos y su supervisión a fin de detectar y corregir sus fallas, así como actualizarlo de acuerdo al cambio de circunstancias de la respectiva entidad.

La misma ley establece que las personas jurídicas podrán obtener la certificación de la adopción e implementación de su modelo de prevención.

¿Cuáles son las empresas certificadoras de modelos de prevención?

Puedes ver el listado completo de entidades certificadoras registradas en la SVS  acá

Acá puedes revisar las certificaciones efectuadas por Prelafit Compliance y sus otros datos de constitución

¿Por qué es importante tener una certificación dedicada y efectuada por un equipo experto?

Porque la existencia de una certificación no significa necesariamente que el modelo de prevención esté funcionando correctamente, aunque constituye un elemento de prueba relevante.

En otras palabras, el Ministerio Público podría realizar diligencias tendientes a determinar que el modelo de prevención adoptado, aún cuando se encontraba certificado, no tenía aplicación o su aplicación era defectuosa o deficiente, en términos de permitir que se cometiera un delito en el seno de la organización. Ver: Oficio Nº440/2010 de la Fiscalía Nacional

II Congreso Internacional de Compliance. Buenos Aires, 25 de octubre de 2017.

II Congreso Internacional de Compliance. Buenos Aires 2017

Lugar: Bolsa de Comercio de Buenos Aires, Sarmiento 299, CABA.

Cuándo: 25 de octubre de 2017

El Director Jurídico de Prelafit Compliance, Rodrigo Reyes Duarte será uno de los panelistas en el II Congreso Internacional de Compliance, el más importante foro de la región , que contará con la participación de Michael Munro, Global Compliance Officer de Odebrecht; Graciela Garay, Ethics & Compliance Officer de la Confederación Sudamericana de Fútbol (Conmebol), entre otros destacados oradores.

 

¿Qué temas se abordarán principalmente?

Lecciones aprendidas en materia de ética y compliance, Responsabilidad penal de las personas jurídicas desde la perspectiva internacional y Compliance Tech.

¡No puedes faltar!

Más información

 

Guía práctica de autodiagnóstico y reporting en compliance

17 de julio de 2017

Transparencia Internacional España presentó la Guía práctica de autodiagnóstico y reporting en compliance, buen gobierno corporativo y prevención de la corrupción.

La Guía está destinada a promover en las empresas un sistema de autoevaluación para conocer su situación en cuanto a reportingcompliance, ofreciendo una herramienta  útil para el desarrollo de una cultura empresarial orientada a los más altos estándares internacionales.

Bajar la Guía aquí